(1)【◆题库问题◆】: 在例行日交割、交收方式中,交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。A.正确B.错误 【◆参考答案◆】:正确 ·ℳ°.·※°∴ ╰☆╮ 。·ℳ°.·※°∴ ╰☆╮ 。·ℳ°...
《证券投资基金销售管理办法》中规定,可以从事基金销售业务的机构包括( )。
(1)【◆题库问题◆】: 《证券投资基金销售管理办法》中规定,可以从事基金销售业务的机构包括( )。 A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.独立基金销售机构E.证券投资咨询机构 【◆参考答案◆】:...
《银行业金融机构存取现金业务管理办法》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()等吸收公
(1)【◆题库问题◆】: 《银行业金融机构存取现金业务管理办法》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。A.商业银行B.城市信用合作社C.农村信用...
()是经国务院证券监督管理机构批准成立的经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司
(1)【◆题库问题◆】: ()是经国务院证券监督管理机构批准成立的经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算公司D.金融租赁公司 【◆参考...
甲股份有限公司委托A证券公司发行普通股1000万股,每股面值1元,每股发行价格为5元。根据约定,股票
(1)【◆题库问题◆】: 甲股份有限公司委托A证券公司发行普通股1000万股,每股面值1元,每股发行价格为5元。根据约定,股票发行成功后,甲股份有限公司应按发行收入的2%向证券公司支付发行费。如果不考...
2004年5月,甲电力上市公司拟申请发行可转换公司债券,乙证券公司对该公司进行调查了解后,发现的下列
(1)【◆题库问题◆】: 2004年5月,甲电力上市公司拟申请发行可转换公司债券,乙证券公司对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()A.1998年因发生操纵市场的重...
甲股份有限公司委托某证券公司发行普通股股票1000万股,每股面值3元,发行总价款15000万元,发行
(1)【◆题库问题◆】: 甲股份有限公司委托某证券公司发行普通股股票1000万股,每股面值3元,发行总价款15000万元,发行费按发行总价款的2%计算(不考虑其他因素),股票发行净收益全部收到。甲股份...
以下关于违反《证券法》的表述,错误的是( )。
(1)【◆题库问题◆】: 以下关于违反《证券法》的表述,错误的是( )。A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对证券公司挪用客户资金或者证...
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,正确的是()。
(1)【◆题库问题◆】: 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,正确的是()。A.承销团代销、包销期最长不得超过九十日B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C.由主承销和参与承销...
以证券承销、经纪为业务主体,并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构,在美国叫做
(1)【◆题库问题◆】: 以证券承销、经纪为业务主体,并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构,在美国叫做()A.证券公司B.实业银行C.投资银行D.有限制牌照银行 【◆参考答案◆...