下列有关违反外汇管理规定行为和处罚的说法中，正确的有（）。

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 下列有关违反外汇管理规定行为和处罚的说法中，正确的有（）。
A．逃汇行为情节严重的，由外汇管理机关处逃汇金额30％以上等值以下的罚款
B．以虚假、无效的交易单证等向金融机构骗购外汇的行为属于非法套汇行为
C．违反规定携带外汇出入境的．由外汇管理机关给予警告．可以处违法金额20％以下的罚款
D．倒买倒卖外汇情节严重的，由外汇管理机关处违法金额30％以上等值以下的罚款

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

【◆答案解析◆】：本题考核外汇管理规定行为的处罚。

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(2)【◆题库问题◆】：[多选] 关于经常项目外汇管理的表述，错误的有（）。
A．单方面转移．是－国对外单方面的、有偿的支付．分为私人单方面转移与政府单方面转移
B．经常项目外汇收入．必须按照规定卖给经营结售汇业务的金融机构
C．经常项目外汇支出，可以凭有效单证以自有外汇支付，也可向经营结售汇业务的金融机构购汇支付
D．经营结售汇业务的金融机构应当按照规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的－致性进行审查．无需外汇管理机关对此进行监督检查

【◆参考答案◆】：A, B, D

【◆答案解析◆】：本题考核经常项目的外汇管理。单方面转移，是－国对外单方面的、无偿的支付。经常项目外汇收入，可以按照国家有关规定保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的－致性进行合理审查，外汇管理机关有权对上述事项进行监督检查。

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(3)【◆题库问题◆】：[单选] 张某向李某背书转让面额为10万元的汇票作为购买房屋的价款，李某接受汇票后背书转让给第三人。如果张某与李某之问的房屋买卖合同被协议解除，则张某可以行使的权利为（）。
A．请求李某返还汇票
B．请求李某返还10万元现金
C．请求从李某处受让汇票的第三人返还汇票
D．请求付款人停止支付票据上的款项

【◆参考答案◆】：B

【◆答案解析◆】：本题考核票据基础关系和票据关系的关系。票据为无因证券，票据关系不受基础关系的影响。产生票据的基础关系(买卖合同)解除或无效，不影响票据关系的效力。

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(4)【◆题库问题◆】：[判断题] 根据规定，证券业协会会员大会每三年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：证券业协会会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。

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(5)【◆题库问题◆】：[多选] 借款人出现法定情形，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。该法定情形有（）。
A．信用状况下降
B．不按合同约定支付贷款资金
C．项目进度落后于资金使用进度
D．违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

【◆答案解析◆】：本题考核商业银行贷款的规定。借款人出现以下情形的，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付：(1)信用状况下降；(2)不按合同约定支付贷款资金；(3)项目进度落后于资金使用进度；(4)违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付。

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(6)【◆题库问题◆】：[判断题] 某上市公司的董事甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利。该行为属于内幕交易行为。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。

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(7)【◆题库问题◆】：[判断题] 某有限责任公司的净资产为6000万元，本次公司债券实际发行额为3000万元，期限为5年，根据《证券法》的规定，该次发行的公司债券可以申请上市。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：本题考核公司债券上市交易的条件。根据规定，申请公司债券上市交易的公司，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元，且期限在1年以上。本题该公司的债券实际发行额为3000万元，因此不具备上市的条件。

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(8)【◆题库问题◆】：[判断题] 认股权证持有人具备股东资格。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：认股权证是持证人认购公司股票的一种长期选择权，本身不是权利证明书，其持有人不具备股东资格，认股权证的收益主要来自于其依法转让的收益。

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(9)【◆题库问题◆】：[判断题] 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，不属于操纵证券市场行为。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，“属于”操纵证券市场行为。

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(10)【◆题库问题◆】：[多选] 下列各项中，关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则，表述正确的有（）。
A．除特殊情形外，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖
B．对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
C．仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
D．由发行人或者上市公司所在地有管辖权的基层人民法院管辖

【◆参考答案◆】：A, B, C

【◆答案解析◆】：投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的“中级”人民法院管辖，所以D错误。