某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。
A．公开发行的股份达到公司股份总数的35％
B．公司股本总额为6000万元
C．公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：本题考核股票上市交易条件。根据规定，股份有限公司申请其股票上市交易必须符合的条件之－是公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

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(2)【◆题库问题◆】：[单选] 属于资本证券的是（）
A．支票
B．债券
C．提单
D．银行券

【◆参考答案◆】：B

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(3)【◆题库问题◆】：[单选] 投保人不得为无民事行为能力人投保以死亡为给付保险金条件的人身保险，但下列选项中不受该规定限制的是（）。
A．雇主为雇员投保
B．企业为退休职工投保
C．学校为学生投保
D．父母为其未成年子女投保

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：本题考核保险合同。投保人不得为无民事行为能力人投保以死亡为给付保险金条件的人身保险，保险人也不得承保。父母为其未成年子女投保的人身保险，不受此限。

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(4)【◆题库问题◆】：[单选] 保险合同的必备条款中不包括的内容是（）。
A．仲裁地点与方式
B．保险标的
C．违约责任和争议处理
D．保险责任和责任免除

【◆参考答案◆】：A

【◆答案解析◆】：本题考核保险合同。仲裁地点与方式不是保险合同的必备条款。

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(5)【◆题库问题◆】：[多选] 下列各项中，关于证券交易所的表述中，正确的有（）。
A．证券交易所是实行自律管理的法人
B．证券交易所可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所
C．公司制证券交易所是营利性法人
D．上海证券交易所是营利性法人

【◆参考答案◆】：A, B, C

【◆答案解析◆】：选项D：我国实行会员制，上海证券交易所、深圳证券交易所均为会员制，会员制证券交易所是非营利性的法人。

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(6)【◆题库问题◆】：[多选] 根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。
A．证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
B．证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保
C．证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
D．证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

【◆参考答案◆】：A, C, D

【◆答案解析◆】：选项B：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

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(7)【◆题库问题◆】：[单选] 根据票据法律制度的规定，下列选项中，不构成票据质押的是（）。
A．出质人在汇票上记载了"质押"字样而未在汇票上签章的
B．出质人在汇票粘单上记载了"质押"字样并在汇票上签章的
C．出质人在汇票上记载了"质押"字样并在汇票上签章的，但是未记载背书日期的
D．出质人在汇票上记载了"为担保"字样并在汇票上签章的

【◆参考答案◆】：A

【◆答案解析◆】：本题考核票据质押背书。以汇票设定质押时，出质人在汇票上只记载了“质押”字样而未在票据上签章的，或者出质人未在汇票、粘单上记载“质押”字样而另行签订质押合同、质押条款的，不构成票据质押。

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(8)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 2010年9月10日，甲公司持有乙上市公司已发行股份达到30%，现甲公司拟进行要约收购。甲公司开会商讨该问题时，有关人员提出如下观点：

【◆参考答案◆】：（1）A的观点不符合规定。根据规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。在本题中，A认为收购要约约定的期限不得少于60日，并不得超过90日，不符合规定。 （2）B的观点不符合规定。根据规定，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东。持有同一种类股份的股东应当得到同等对待。在本题中，B认为可以给予乙上市公司大股东更优惠的价格属于差别待遇，不符合规定。 （3）C的观点不符合规定。根据规定，变更收购要约，需经要约发出人和受要约人双方当事人同意，在不损害投资者利益和扰乱证券市场正常运行的情况下，国务院证券监督管理机构和证券交易所可以允许变更收购要约。在本题中，C认为不得变更收购要约不符合规定。 （4）D的观点不符合规定。根据规定，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易。在本题中，D认为是暂停上市交易，不符合规定。 （5）E的观点符合规定。根据规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

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(9)【◆题库问题◆】：[多选] 营业网点实行柜员制，一般可以分为（）。
A．对公柜
B．对私柜
C．分柜制
D．综合柜员制

【◆参考答案◆】：C, D

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(10)【◆题库问题◆】：[多选] 依据《商业银行法》的规定，下列表述中正确的有（）。
A．商业银行的注册资本应当是实缴资本
B．设立城市商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币
C．商业银行可自主决定在境内地点设立分支机构
D．更换董事、高级管理人员时，应当报经国务院银行业监督管理机构审查其任职资格

【◆参考答案◆】：A, B, D

【◆答案解析◆】：本题考核商业银行的设立及变更。设立分支机构必须经国务院银行业监督管理机构审查批准，所以选项C的说法错误。