证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。（）

(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：本题考核证券公司承销证券的方式。根据《证券法》的规定，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

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(2)【◆题库问题◆】：[单选] 根据《外汇管理条例》的规定，违反规定以外币在境内计价结算的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处（）的罚款。
A．违法金额20％以下
B．违法金额30％以下
C．违法金额20％以上等值以下
D．违法金额30％以上等值以下

【◆参考答案◆】：B

【◆答案解析◆】：根据《外汇管理条例》的规定，违反规定以外币在境内计价结算的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处违法金额30％以下的罚款。

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(3)【◆题库问题◆】：[判断题] 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：本题考核欺诈客户行为的范围。

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(4)【◆题库问题◆】：[多选] 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
A．甲为发行人的副经理
B．乙为持有公司5％以上股份的股东的监事
C．丙为发行人控股公司的董事
D．丁为发行人的实际控制人的监事

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

【◆答案解析◆】：（1）选项A：属于发行人的董事、监事、高级管理人员（2）选项B：属于持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（3）选项C：属于发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员（4）选项D：属于公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

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(5)【◆题库问题◆】：[判断题] 上市公司的收购，包括对某一个上市公司的收购，也包括对非上市公司的收购。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：上市公司的收购是指对某一上市公司的收购，对非上市公司的收购不在此列。

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(6)【◆题库问题◆】：[多选] 根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。
A．公司债务担保的重大变更
B．公司营业用主要资产的出售一次性超过该资产的40％
C．公司营业用主要资产的报废一次性超过该资产的30％
D．上市公司收购的有关方案

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

【◆答案解析◆】：（1）选项A：公司债务担保的重大变更属于内幕信息（2）选项BC：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的30％属于内幕信息（3）选项D：上市公司收购的有关方案属于内幕信息。

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(7)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 2010年9月10日，甲公司持有乙上市公司已发行股份达到30%，现甲公司拟进行要约收购。甲公司开会商讨该问题时，有关人员提出如下观点：

【◆参考答案◆】：（1）A的观点不符合规定。根据规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。在本题中，A认为收购要约约定的期限不得少于60日，并不得超过90日，不符合规定。 （2）B的观点不符合规定。根据规定，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东。持有同一种类股份的股东应当得到同等对待。在本题中，B认为可以给予乙上市公司大股东更优惠的价格属于差别待遇，不符合规定。 （3）C的观点不符合规定。根据规定，变更收购要约，需经要约发出人和受要约人双方当事人同意，在不损害投资者利益和扰乱证券市场正常运行的情况下，国务院证券监督管理机构和证券交易所可以允许变更收购要约。在本题中，C认为不得变更收购要约不符合规定。 （4）D的观点不符合规定。根据规定，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易。在本题中，D认为是暂停上市交易，不符合规定。 （5）E的观点符合规定。根据规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

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(8)【◆题库问题◆】：[判断题] 商业银行的分支机构具有法人资格，可以依法开展业务，并独立承担民事责任。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：本题考核商业银行的设立。商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担。

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(9)【◆题库问题◆】：[多选] 根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件有（）。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上
C．最近3年财务会计文件无虚假记载
D．最近1年无蘑大违法行为

【◆参考答案◆】：A, C

【◆答案解析◆】：本题考核公开发行新股的条件。根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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(10)【◆题库问题◆】：[单选] 根据票据法律制度的规定，下列有关汇票未记载事项的表述中，正确的是（）。
A．汇票上未记载付款日期的，票据无效
B．汇票上未记载付款地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地
C．汇票上未记载收款人名称的，经出票人授权可以补记
D．汇票上未记载出票日期的，该汇票无效

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：本题考核汇票记载事项。如果汇票上未记载付款日期的，并不必然导致票据的无效，根据《票据法》规定，未记载付款日期的，汇票为见票即付，所以选项A错误；如果汇票上未记载付款地的，也不必然导致票据无效，根据规定，在此情况下，付款地为"付款人"的营业场所、住所或者经常居住地，所以选项B错误；目前我国《票据法》不允许发行无记名汇票，如果汇票上未记载收款人名称，则该汇票无效，所以选项C错误；汇票的出票日期属于汇票的绝对必要记载事项，没有记载出票日期的，该汇票无效，所以选项D正确。