(1)【◆题库问题◆】： 下列不属于银监会负责监管的非银行金融机构是（）。A．企业集团财务公司B．证券公司C．金融租赁公司D．汽车金融公司 【◆参考答案◆】：B 【◆答案解析◆】：由银监会负责监管的非...

(1)【◆题库问题◆】： 根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。A．某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息B．证券公司从业人员不在规定时间...

(1)【◆题库问题◆】： A股份有限公司委托甲证券公司发行普通股5000万股，每股面值1元，每股发行价格为5元。根据约定，股票发行成功后，甲股份有限公司应按发行收入的3%向甲证券公司支付发行费。如果不...

(1)【◆题库问题◆】： 下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，...

(1)【◆题库问题◆】： 下列关于企业增发新股的说法正确的有()。A．公开增发新股没有特定的发行对象，股票市场上的投资者均可以认购B．公开增发新股的公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6...

(1)【◆题库问题◆】： 是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。 A．一级清算业务B．二级清算业务C．结算业务D．资金清算 【◆参考答案◆】：A 【◆答案解析◆】：一...

(1)【◆题库问题◆】： 我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是（）。A．登记制度B．特许制度C．注册制度D．以上均不正确 【◆参考答案◆】：B ·ℳ°．·※°∴ ╰☆╮ 。·ℳ°．·※°∴ ╰...

(1)【◆题库问题◆】： 集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务，指我行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和投...

(1)【◆题库问题◆】： 下列有关公开发行股票的说法正确的是（　 ）。A．必须是向特定对象发行股票B．向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发...

(1)【◆题库问题◆】： 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。A．没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款B．给...